Política de cumplimiento
- Nuestra política corporativa esta direccionada en implementar y poner en práctica sistemas de cumplimiento normativo para fortalecer nuestra cultura organizacional en valores como la ética y transparencia en los negocios.
- Nos esforzamos en la revisión rigurosa de normas, reglamentación y órdenes dictadas por las diferentes Oficinas Nacionales que controlan la aplicación de las normas como las emitidas por la Unidad Nacional de Inteligencia Financiera (UNIF), creada por la Ley de Drogas. La Prevención de Legitimación de Capitales por intermedio de La Ley Orgánica la Delincuencia Organizada y Financiamiento al Terrorismo que requiere a las empresas, entre otras cosas la implementación de políticas de Conozca a su Cliente (KYC). La Ley Contra La Corrupción, que si bien es cierto regula en su mayoría al sector público tiene implicaciones con el sector privado. Ley de Contrataciones Publicas que exige transparencia en procesos de contratación con el Estado para prevenir la corrupción y el trafico de influencias.
- Monitoreamos normas sobre sanciones económicas o comerciales nacionales, regionales o multilaterales provenientes de la ONU, la UE o las listas consolidadas de los estados miembros de la UE, La oficina de control de activos extranjeros del departamento del tesoro de EEUU, las listas de sanciones contra la proliferación de armas del Departamento de Estado de los EEUU o la lista de personas denegadas del departamento de comercio vigentes en un momento especifico.
- Revisión periódica de resoluciones provenientes de la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro de los EEUU, así como por las agencias estadounidenses relativas a armas, drogas, fugitivos entre otras, conocidas por sus siglas ATF / DEA / FBI / ICE / USMS.
- La adaptación de políticas internas que velen por aplicación de todas las Regulaciones Nacionales y Extranjeras para la prevención del Lavado de Activos y Financiamiento al Terrorismo.